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888真人官方网站:又有券商被罚!5张罚单一起来 资管也遭殃!

时间:2019/10/4 22:04:43  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 浙江证监局公布了5份爱建证券有关的行政监管措施决定书,其中2份为对爱建证券两家营业部责令改正措施的决定。  浙江证监局称,营业部在开展证券公司集合资产管理计划销售业务过程中存在向投资者作出保证其资产本金不受损失和取得最低收益的承诺、合规管理人员从事销售工作等银行等五...
                浙江证监局公布了5份爱建证券有关的行政监管措施决定书,其中2份为对爱建证券两家营业部责令改正措施的决定。
  浙江证监局称,营业部在开展证券公司集合资产管理计划销售业务过程中存在向投资者作出保证其资产本金不受损失和取得最低收益的承诺、合规管理人员从事销售工作等银行等五方面的问题。
  另一个是爱建证券嘉兴斜西街证券营业部。浙江证监局表示,经查,该营业部在开展集合资产管理计划销售业务过程中存在两大问题。
  部分投资者在付款购买集合资产管理计划前未签署合同、风险揭示书等或适当性评估结果确定书等材料。
  浙江证监局表示,这些行为反映出这两家营业部集合资产管理计划销售业务内部控制不完善,且未能勤勉尽责地服务客户。
  与此同时,该局要求这两家营业部应开展全面整改工作,健全内部控制,严格规范员工执业行为,采取有效措施杜绝违法违规行为。2019年9月30日前提交书面报告。
  除两张指向营业部的监管决定书外,其余三张“罚单”指向相关责任人员。
  公开信息显示,这两家营业部时任负责人余长青和沈建昌对于上述违规行为负有重要的管理责任,因此,浙江证监局对二人采取监管谈话的措施。
  此外,值得注意的是,李金燕作为合规管理人员,但却从事营销工作,并在销售证券公司集合资产管理计划过程中,存在向投资者作出保证其资产本金不受损失和取得最低收益承诺的行为。浙江证监局也同样对其采取了监管谈话的措施。

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